[东兴证券沈刚]东兴证券董事长陶小丽监督华安证券

变更董事长

9月21日晚，根据华安证券公告，董事会同意任命张洪涛担任公司总经理职务，任期从本届会议审议通过之日起至第三届董事会到期日止。此前，4月1日，华安证券理事会同意在总经理缺位期间由董事长张洪涛代为履行总经理职责。

作为国内第一家资产管理公司界上市证券公司，东兴证券今年的业绩有下降的危险。

今年上半年东兴证券实现营业收入17.83亿韩元，同比下降30.89%。归母净利润为2.73亿韩元，同比减少62.59%。非扣除后归母净利润2.62亿韩元，同比减少63.94%。

根据Wind盈利预测，今年一年东兴证券实现归母净利润9.75亿元，同比下降40.99%。

东兴证券表示，上半年，由于美联储加息等多种因素，二级市长/市场冲击加剧。面对复杂的市长/市场环境，公司积极调整业务结构，加强风险管理，但受证券市场波动等影响，公司权益性投资业务收入与上年同期相比有一定程度的下降，整体业绩下降。

特别是东兴证券业务部门分为财富管理业务自营业务投资银行业务资产管理业务和其他业务。

上半年，包括证券经纪买卖在内的财富管理业务实现营业收入8.97亿韩元，同比下降11.50%。据证券业协会统计，东兴证券期间证券经纪业净利润为3.79亿韩元，同比减少9.04%。代理买卖证券业务净利润为3.51亿韩元，同比下降8.79%。金融产品净利润为0.28亿韩元，同比减少12.03%。

同期，在IPO项目的推动下，投资银行业务实现营业收入4.66亿元，同比增长64.61%。东兴证券在半年报中介绍，截至上半年末，公司完成了股权事业股收购规模92.81亿韩元，位居业界排名第14位。2022年3月，公司推荐的腾源钴产业在创业板首发上市，募集了54.78亿韩元，为报告期创业板市场筹集了最大规模的IPO项目。

但是东兴证券在投行业务中发生过违规事件。

8月23日，上交所通报称，吉达理性于2020年6月23日在上卷所上市，东兴证券是首次公开发行股票并上市的担保机构，以霍晓利和陶天良的身份推荐了推荐代表。

在持续监督期间，两名赞助商代表在履行职责方面未能充分验证公司委托理财的变更，相关核查意见不准确不完整。没有有效督促公司建立健全内部控制，监督相关持续监督意见的不正确违反行为。对此，上交所对胡小丽和陶天良进行了监督警告。

此外，东兴证券私募官业务也曾受到监督出席。

2月15日，北京证监会通报说，东兴证券在开展私募资产管理业务的过程中，新规实施不力，提取个别产品业绩奖励的频率每6个月超过一次。第二，投资管理不规范，个别产品未能及时调整违约债券评价，相关交易管理不健全。第三，风险管理控制也不足，没有制定债券仓库保管标准，不需要评估集合计划的评价政策和程序实施效果。